Cash-Monitoring einer AIF-Verwahrstelle : Ein Beitrag zur Nutzung der intelligenten Datenanalyse unter Beachtung von Risiko- und Compliance-Aspekten / Michaela Thomas.

Format:

Book

Author/Creator:

Thomas, Michaela, 1968- author.

Series:

Reihe Alternative Investments ; Band 19

Language:

German

Subjects (All):

Cash management.

Physical Description:

1 online resource (187 pages).

Place of Publication:

Hamburg : Diplomica Verlag, 2018.

Summary:

Das Inkrafttreten des KAGB fuhrte dazu, dass zuvor nicht regulierte Fondsprodukte auch eine Verwahrstelle benotigen. Diese sind aufgrund steigender Kundenzahlen mit einer wachsenden Anzahl zu kontrollierender Konten konfrontiert. Das bislang uberwiegend manuell durchgefuhrte Cash-Monitoring erscheint den gesetzlich und aufsichtsrechtlich geforderten Kontrollpflichten als nicht mehr angemessen. Im Gang der Untersuchung wird das Cash-Monitoring basierend auf einer Prozessanalyse als Kernprozess fur die Erfullung dieser Kontrollpflichten erkannt. Eine Prozessrisikobeurteilung und Gefahrdungsanalyse zeigt, dass sich die intelligente Datenanalyse als geeignete Manahme zur Prozessoptimierung darstellt. Basierend auf verschiedenen Auswertungen werden die Ergebnisse aus einer Datenbasis-, Zeitpunkt-, Zeitraum- und Zukunftsbetrachtung beispielhaft vorgestellt. Als wesentliche Erkenntnis ist festzustellen, dass die intelligente Datenanalyse fur das Cash-Monitoring geeignet ist, um die Kontrollpflichten einer Verwahrstelle bei gleichzeitiger Beachtung von Risiko- und Compliance-Aspekten effektiv und effizient zu erfullen und dem Anlegerschutz so noch besser gerecht zu werden. Die Methode hat Potential fur weitere Anwendungen, fuhrt zu Wissenszuwachs und generiert einen Wertbeitrag fur das Unternehmen.

Notes:

Description based on print version record.

ISBN:

3-96146-101-5